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上市保荐书 了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2026年度向特定 对象发行股票方案的议案》等议案。 2、2026年6月9日，发行人召开了第十届董事会2026年第三次临时会议， 审议通过了《关于公司 2026 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》 等议案。 3、2026年6月25日，发行人召开了 2026年第三次临时股东会，审议通过 了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2026年度向特定 对象发行股票方案的议案》等议案。 依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及 发行人《公司章程》的规定，发行人申请向特定对象发行股票并在主板上市已履 行了完备的内部决策程序。 七、关于本次证券发行上市申请符合上市条件的说明 根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的要求，保荐人、 律师事务所等证券服务机构出具的发行保荐书、上市保荐书、法律意见书等文件 中，就本次证券发行上市申请是否符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见， 且具备充分的理由和依据。 八、保荐人关于发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 持续督导事项 具体安排 在股票上市当年的剩余时间及以后 1 个完整会计年度内对上市公司 1、持续督导期 进行持续督导。 督促发行人建立健全并有效执行公司治理、内部控制和信息披露等 2、督促发行人规范运作 制度，督促发行人规范运作。 督导上市公司及相关信息披露义务人按照《上市规则》的规定履行 3、信息披露和履行承诺 信息披露及其他相关义务，并履行其作出的承诺。 1、按照交易所相关规定对发行人的相关披露事项进行核查并发表专 项意见，包括上市公司募集资金使用情况、限售股票及其衍生品种 解除限售等。 2、控股股东及其一致行动人出现下列情形的，就相关事项对上市公 4、对重大事项发表专项 司控制权稳定和日常经营的影响、是否存在侵害上市公司利益的情 意见 形以及其他未披露重大风险发表意见并披露： （一）所持上市公司股份被司法冻结； （二）质押上市公司股份比例超过所持股份80%或者被强制平仓的； （三）交易所或者保荐人认为应当发表意见的其他情形。 5、现场核查 1、定期现场检查：按照交易所相关规定对上市公司的相关事项进行 3-3-12 上市保荐书 持续督导事项 具体安排 定期现场检查。上市公司不配合保荐人、保荐代表人持续督导工作 的，督促公司改正，并及时报告交易所。 2、专项现场检查：出现下述情形的，保荐人及其保荐代表人督促公 司核实并披露，同时自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行 专项现场核查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向交易所报告： （一）存在重大财务造假嫌疑； （二）控股股东及其关联人涉嫌资金占用； （三）可能存在重大违规担保； （四）控股股东及其关联人、董事和高级管理人员涉嫌侵占公司利 益； （五）资金往来或者现金流存在重大异常； （六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。 在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信 息披露义务后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 6、审阅信息披露文件 问题的信息披露文件应当及时督促发行人更正或者补充，并向交易 所报告。 1、在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反交易所 相关规定的，督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，向交 7、督促整改 易所报告。 2、按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，于披露前 向交易所报告。 有充分理由确信其他中介机构及其签名人员按规定出具的专业意见 8、虚假记载处理 可能存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等违法违规情形或者 其他不当情形的，及时发表意见；情节严重的，向交易所报告。 1、持续督导工作结束后，保荐人在上市公司年度报告披露之日起的 9、出具保荐总结报告 十个交易日内披露保荐总结报告书。 书、完成持续督导期满 2、持续督导期届满，上市公司募集资金尚未使用完毕的，保荐人继 后尚未完结的保荐工作 续履行募集资金相关的持续督导职责，并继续完成其他尚未完结的 保荐工作。 九、其他说明事项 无。 十、保荐人对发行人本次股票上市的保荐结论 保荐人华泰联合证券认为神州信息申请 2026 年度向特定对象发行股票并在 主板上市符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等法律、法规的有关规定，发行人证 券具备在深圳证券交易所上市的条件。华泰联合证券愿意保荐发行人的证券上市 交易，并承担相关保荐责任。 （以下无正文） 3-3-13 上市保荐书 （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于神州数码信息服务集团股份 有限公司2026年度向特定对象发行股票并在主板上市之上市保荐书》之签章页） 项目协办人： 贾睿 保荐代表人： 刘东东 崔彬彬 内核负责人： 邵年 保荐业务负责人： 唐松华 法定代表人 （或授权代表）： 江 禹 保荐人： 华泰联合证券有限责任公司 年 月 日 3-3-14