寒武纪 DISCLOSURECurrent Reports (8-K / ad hoc)

Financial Statements

公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划提交股东会时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过 全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划提交 股东会审议时公司股本总额的1.00%。 四、本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为750 元/股。 在本激励计划（草案）公告日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发 生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限 制性股票授予价格和/或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。 五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为945 人，约占公司全部职工人 数1,107 人（截至2025 年12 月 31 日）的85.37%，包括公司公告本激励计划时 在公司（含子公司、分公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员 以及董事会认为需要激励的其他人员。 预留激励对象指本激励计划获得股东会批准时尚未确定但在本激励计划存 续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内 确定。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定，可以包括董事、高 级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员（可含外籍人 员）。 六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制 性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过54 个月。激励对象获授的限制性 股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。 七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； 3 （五）中国证监会认定的其他情形。 八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事。激励对象符合《上市 公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形： （一）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （六）中国证监会认定的其他情形。 九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、为 其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助，损害公司利益。 十、本激励计划经公司股东会审议通过后方可实施。 十一、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。 4 目 录 声 明..............................................................................................................................................2 特别提示............................................................................................................................................2 第一章 释义..................................................................................................................................6 第二章 本激励计划的目的与原则..............................................................................................7 第三章 本激励计划的管理机构..................................................................................................8 第四章 激励对象的确定依据和范围..........................................................................................9 第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配...........................................................11 第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期...............................................13 第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法.......................................................16 第八章 限制性股票的授予与归属条件....................................................................................18 第九章 限制性股票激励计划的实施程序................